一忌先入为主。很多基层工商部门在执法办案中，往往会对案件下一步如何查处做一个计划，这是必要的，但是，要避免由此踏入先入为主的误区。执法工作中，一些同志常犯的毛病就是先给行政相对人扣上某个违法违章的帽子，照搬照抄法律法规的某条某款，然后再按此固定模式去办案；在调查取证时，也往往按照先入为主的印象，断章取义，随意取舍。这不仅容易损害当事人的合法权益，也严重违背了行政处罚程序。

　　二忌盲目出击。违法分子既然敢从事违法行为，大多做好了一些对付查处的准备，尤其是一些案情重大的案件，这个特点表现得更为明显。很多事例证明，工商部门如果仓促出击、草率行事，不仅难有收获，而且很有可能打草惊蛇，影响案件的后续查处工作。因此，基层工商部门在执法办案时，应尽量做好充足的准备，不打无准备之仗，尽可能做好以下几项工作。一是要认真分析案情，制定切实可行的行动计划，尽量把各种可能遇到的特殊情况与突发事件考虑周全，做好相应的准备；二是要合理配备调查人员和执法力量，争取事先对当事人所处的地理位置、周边环境、作息规律有所了解；三是要准备好各种常用的办案器材及物资，如：照相机、摄像机、录音机、查封扣押通知书等等，以免事到临头手忙脚乱。

　　三忌犹豫不决。充分准备与果断决策并不矛盾。我们强调执法办案前应做好充分准备，但这并不意味着事事都要“谋定而后动”。恰恰相反，经济违法违章案件一般错综复杂，案情瞬息万变，战机稍纵即逝，办案机关如果事到临头仍犹豫不决，踌躇观望，必然会丧失良机。因此，基层工商部门在执法办案过程中，必须讲究兵贵神速，当断则断，当查则查。一方面要充分运用法律赋予的手段和职权，积极主动抓住战机，及时制止违法活动，使正常的市场秩序得以恢复；另一方面还要寻找机会，千方百计赶在证据灭失、现场破坏之前，查获违法人员及相关财物，以防止危害后果进一步扩大。总之，基层执法人员如果面对机会而反应迟钝，行动缓慢，只会给办案带来更大的困难。

　　四忌粗枝大叶。执法办案是一项严谨的工作，政策性极强，任何一个小环节的疏漏，都有可能给执法机关、执法人员乃至当事人带来不应有的损失。因此，基层工商执法人员在执法办案过程中必须深入细致，切忌粗枝大叶。调查取证时必须追根溯源，不放过任何一个与案件有关的证据与线索；在行使查封、扣留权时，法定程序不能遗漏，各类财物、账目、合同记录必须逐一清点、登记，交接、保管等责任应一一明确；在制作询问笔录时，应文字清楚、书面整洁、简明扼要，尽量避免增、删、涂、改，甚至像标点符号使用这样的细节也不能忽视，以免节外生枝。

　　五忌久拖不决。很多法律法规对工商行政管理机关执法办案的诸多环节都规定了严格的时效。如《无照经营查处取缔办法》第十一条规定：“工商行政管理部门实施查封、扣押的期限不得超过15日等等。违反时效制度就是违反法定程序，这是导致工商部门具体行政行为无效的重要原因之一。因此，基层执法人员在执法办案过程中必须树立严格的时效观念，在确保办案质量的前提下尽量缩短办案周期，提高办案效率。要严格遵循立案、查封、扣押、先行登记保存、告知、送达等各个环节的时效规定，避免因时效问题使自己陷于被动。

 目前在查处“无照经营”中，一般都以《无照经营查处取缔办法》进行定性和处罚。但根据其中有关条款的规定，在许多方面必须涉及到适用法律的转移，也就是所谓的“转致”。这里借用“转致”的法理概念，仅用于说明《无照经营查处取缔办法》对特定的无照经营违法行为明文规定应转而适用其他法律、法规的现象。

　　 一、行为定性的法律转致

　　对“无照经营”进行定性，必须明确“经营”的行为特征和“无照”的表现形式有哪些，也就是其外延和内涵是什么。对此，《无照经营查处取缔办法》给出了一个原则性的标准，即第二条规定的“任何单位和个人不得违反法律、法规的规定，从事无照经营。”同时在第四条列举了五种表现形式，可区分为需要取得许可证和无需取得许可证两种情形。并且为防止误解，在第二十一条中明确规定了一种例外情况，即“农民在集贸市场或者地方人民政府指定区域内销售自产的农副产品，不属于本办法规定的无照经营行为。”由此可以看出，不是所有的未办理营业执照从事经营活动都是无照经营行为。认定“无照经营”，前提条件是当事人“违反法律、法规的规定”。

　　如前所述《无照经营查处取缔办法》第四条列举的需要取得许可证方可经营的行为，一般都有相应的法律、法规设定前置审批条件，并且这些法律、法规大多赋于了工商部门对未取得许可证或营业执照擅自从事经营活动行为的处罚权。如《娱乐场所管理条例》规定：“擅自从事娱乐场所经营活动的，由工商行政管理部门、文化主管部门依法予以取缔 ”；《农药管理条例》规定：“违反工商行政管理法律、法规，生产、经营农药的……由工商行政管理机关依照有关法律、法规的规定给予处罚。”所以对于此类无照经营违法行为的认定，基本上都有明确的法律、法规条款可以转致。

　　“无照经营”有许多是无需取得许可证的情形，可以转致适用市场主体准入类法律、法规进行定性，但应当按照《行政许可法》市场主体能够自主决定的、竞争机制能够有效调节的、有关组织能够自律管理的、事后监督能够有效解决的可以不设行政许可的原则，慎重把握。事实上《无照经营查处取缔办法》更侧重于“证”的有无，对不是国家法律法规禁止、限制的经营行为排除在严管重罚的范围之外，因而在查处此类案件时完全可以根据第八条“工商行政管理部门依法查处无照经营行为，实行查处与引导相结合、处罚与教育相结合 ”的要求采取规范为主，查处为辅的办法处理。

　　从市场主体准入层面分析，“无照经营”有以下定性标准：一是特定的组织形式。《公司登记管理条例》、《个人独资企业法》和《合伙企业法》，都对以公司、个人独资企业或合伙企业的名义从事无照经营活动的行为作了禁止性和处罚性规定，其重点突出在“名义”上。二是特定的所有制形式。《企业法人登记管理条例》规定“具备法人条件的全民所有制企业、集体所有制企业、联营企业、外资企业、私营企业应当登记。”在定性时应把握其是否具备法人条件，并经济性质是否在上述范围之内，同时对“企业”的概念也要有明确的认识。至于营业单位，《企业法人登记管理条例》只规范了两种，即法人分支机构和由国家核拨经费的事业单位、科技性的社会团体从事经营活动或者设立不具备法人条件的企业，其他不隶属法人的经营单位必须登记则在《企业法人登记管理条例实施细则》加于规定。这里需要指出的是该《细则》不是法律、法规而是规章，是否可以用来转致值得商榷。三是特定的行业类别。《城乡个体工商户管理暂行条例》规定，国家政策允许的个人或者家庭从事工业、 手工业、建筑业、交通运输业、商业、饮食业、服务业、修理业及其他行业经营，应当领取营业执照。这样就出现了一个问题，就是“其他行业”包括哪些，是不是农林、医疗、公证等行业也要办理执照呢？显然有待于法律、法规作进一步的明确。四是特定的经营方式。《浙江省取缔无照经营条例》规定，在本省范围内从事生产、经销、服务等经营活动须办照。虽然转致该《条例》很无奈，但很管用，可以解决许多前述标准不能定性的问题。

１、    公平交易的特殊含义是什么？

公平交易执法中的公平交易，是指遵守自愿、平等、公平和诚实信用原则以及遵守公认的商业道德的市场交易。

２、    公平交易执法广义和狭义的概念是什么？

广义的公平交易执法，是指国家行政执法机关和司法机关，为了维护市场竞争秩序，保护公平竞争与交易，制止不正当竞争等违法行为，依照法律、行政法规、政策等有关规定，对市场不公平交易行为所进行和监督、检查、控制、协调以及处理等执法活动。

狭义的公平交易执法，是指工商行政管理机关依据相关法律规定，通过执行维护市场秩序的职能，确保市场交易符合自愿、平等、公平、和诚实信用原则以及公认的商业道德的市场监督管理活动。

３、    公平交易执法的三个主要特征？

（１）      公平交易执法的主体是工商行政管理机关，因此，

它有别于其他行政机关对公平交易的监督执法活动。

（２）      公平交易执法的性质是行政执法。

（３）      公平交易执法是国家法律赋予工商行政管理机关的一项重要职权，但这种执法职权不是抽象的，它是由监督检查、询问调查、强制措施与行政处罚等职权所构成。

４、    工商机关在公平交易执法中的职权有哪些？

（一）      监督检查权

（二）      询问调查权

（三）      强制措施权

（四）      行政处罚权

５、    工商机关在公平交易执法执法中强制措施权和行政处罚权的具体内容是什么？

　　　强制措施主要包括以下几个方面：

（１）      责令被检查的经营者说明商品的来源和数量，如可责令被检查的经营者说明假冒注册商标商品的来源和数量。

（２）      责令被检查的经营者暂停销售货物，听候检查，以防止危害后果继续扩大。

（３）      责令被检查的经营者妥善保管被检查财物，不得转移、隐匿、销毁该财物，必要时可采取监督措施，防止违法行为人逃避监督检查，防止其继续对社会、经营者、消费者造成危害。

行政处罚权表现在以下几个方面：

（１）      对有轻微不正当竞争行为，并未给他人带来经济损失的经营者，给予行政警告。

（２）      给违反有关公平交易法规的经营者，依据有关法律规定给予罚款处理。

（３）      给违反有关公平交易法规的经营者，依据有关法律规定,给予没收财物或非法所得处理。

（４）      给违反有关公平交易法规的经营者，依据有关法律规定，可责令其停止营业或吊销营业执照。

（５）      给违反有关公平交易法规的经营者，依据有关法律规定，可责令其停止违法行为。

（６）      对违反《反不正当竞争法》的规定，实施串通投标行为的，依法律规定裁决中标无效。

６、    公平交易执法的主要任务？

一、    维护市场竞争秩序

二、    查处经济违法违章行为：一是查处不正当竞争行为和限制竞争行为，二是查处流通领域和市场上的假冒伪劣行为，三是查处投机倒把及其他经济违法违章行为。

三、    保护知识产权，推动科技进步

不正当竞争行为

1、什么是不正当竞争行为及其主要特征。

不正当竞争行为是指经营者违反《反不正当竞争法》规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。

不正当竞争行为具有下列特征：（1）不正当竞争行为是经营者的行为，即商品交易行为，（2）不正当竞争行为是违反《反不正当竞争法》规定的行为，（3）不正当竞争行为是损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。

2、不正当竞争行为的构成要件？

（一）不正当竞争行为的主体要件――经营者

（二）不正当竞争行为的主观要件――具有主观故意性

（三）不正当竞争行为的客观事实要件――具体行为的外在表现，也是公平交易执法机关检查与认定不正当竞争行为的根据，

（四）不正当竞争行为的客观后果要件――社会危害性。

3、不正当竞争行为中的经营者的概念是什么？

《反不正当竞争法》对经营者的定义，是指从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织和个人。

4、不正当竞争行为涉及的主要违法行为？

（一）欺骗性市场交易行为

（二）商业贿赂行为

（三）引人误解的虚假宣传行为

（四）侵犯商业秘密行为

（五）不正当有奖销售行为

（六）商业诋毁行为

5、知名商品和特有名称、包装、装潢的具体概念是什么？

知名商品是指在市场上具有一定知名度，为相关公众所熟悉的商品。其名称、包装、装潢被他人擅自作相同或者近似的使用，足以造成购买者误认的商品，即可认定为知名商品。

特有名称、包装、装潢是指非为相关商品所通用，并具有显著区别性特征的商品名称、包装、装潢。

６、    什么是仿冒知名商品特有名称、包装、装潢的行为？

仿冒知名商品特有名称、包装、装潢的行为具有下列构成要件：（1）仿冒的对象是知名商品特有的名称、包装、装潢；（2）对知名商品特有的名称、包装、装潢三者全部或者其中之一作相同或近似的使用；（3）造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品。

７、    知名商品及其特有的名称、包装、装潢的认定需注意哪些问题？

知名商品及其特有的名称、包装、装潢的认定具有一定的时限性和区域性，一般实行个案认定，并遵循使用在先的原则。

相同使用指完全抄袭知名商品特有的名称、包装、装潢，其结果一般均直接导致与知名商品相混淆。近似使用指行为人所使用的商品名称、包装、装潢与知名商品及其特有的名称、包装、装潢与知名商品特有的名称、包装、装潢在主要特点上有一致性，使一般购买者施以普通的注意力即可能发生误认的情形。认定近似使用应根据主要部分是否相近，一般购买者施以普通的注意力是否会发生误认等因素综合分析判断。混淆和误认实质含义相同，既包括把仿冒商品误认为是知名商品的情形，也包括产生与知名商品属同一来源或有投资关系等联系或联想的情形。实际产生或可能产生混淆、误认后果的，均构成混淆或误认。

６、    商业贿赂的概念及其特征。

　商业贿赂是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。　

商业贿赂行为的特征有三:(1)主体是经营者，赌赂对方单位或者个人。(2)目的是为销售商品或者购买商品，即为达到商业目的，通过贿赂手段，获取优于其他经营者的竞争地位。(3)手段有两类，即财物手段和其他手段。

9、回扣的概念？

回扣是指经营者为了不正当地获取利益、优惠条件而在销售商品时帐外暗中返给对方单位或个人商品价款的一部分，包括提供的金钱或有价证券，是商业贿赂的主要表现形式。

10、折扣的概念？

折扣即价格折扣，指经营者销售商品时鼓励多买或及时付款，以明示入帐的方式对商品价款按约定比例或数额予以减让或扣除。折扣是买卖中正常的让利或减价，是一种合法行为。

11、虚假宣传行为包括那两种类型其内容及表现方式有那些？

引人误解的虚假宣传行为包括两种行为类型：一是虚假宣传，即指商品宣传的内容与商品的客观事实不符；二是引人误解的虚假宣传，即指可能使宣传对象或宣传影响的人对商品的真实情况产生错误联想，从而影响其购买决策的商品宣传。

虚假宣传的内容包括《反不正当竞争法》第九条规定列举的商品的质量、制作成份、性能、用途、生产者、有效期限、产地等方面，也包括该条未列举的相关内容。虚假宣传行为的表现方式包括广告和其他方法，广告是典型的方法，其他方法是广告以外的或用广告不好概括的具有宣传作用的方法。　

12、公用企业和其他依法具有独占地位的经营者不正当竞争行为的主要表现？

（1）限定用户、消费者只能购买和使用其附带提供的相关商品，而不得购买和使用其他经营者提供的符合技术标准要求的同类商品。

（2）限定用户、消费者只能购买和使用其指定的经营者生产或者经销的商品，而不得购买和使用其他经营者提供的符合技术标准要求的同类商品。

（3）强制用户、消费者购买其提供的不必要的商品。

（4）强制用户、消费者购买其指定的经营者提供的不必要的商品。

（5）以检验商品质量、性能等为借口，阻碍用户、消费者购买、使用其他经营者提供的符合技术标准要求的其他商品。

（6）以不接受其不合理条件的用户、消费者拒绝、中断或者削减供应相关商品，或者滥收费用。